Kurs: Revision des Kreditgeschäfts (B_2021_0051)

Kurs: Revision des Kreditgeschäfts (B_2021_0051)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Spezialwissen für Innenrevisoren Der Online-Kurs „Revision des Kreditgeschäfts“ führt Sie als Mitarbeiter/in der Internen Revision in das Kreditgeschäft als Kerngeschäftsfeld und damit überaus wichtiges Prüffeld in Ihrem Institut ein. In diesem Rahmen werden zunächst die grundlegenden regulatorischen Anforderungen vorgestellt – hier wird insbesondere auf die “Mindestanforderungen an das Risikomanagement” (MaRisk) als … Fortsetzung

Kurs: Gruppen verbundener Kunden und Kreditnehmereinheiten (B_2021_0003)

Kurs: Gruppen verbundener Kunden und Kreditnehmereinheiten (B_2021_0003)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Spezialwissen für Innenrevisoren Dieser Online-Kurs informiert Sie über die grundlegenden Anforderungen gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR sowie § 19 Abs. 2 KWG, damit Sie die Kunden Ihres Instituts künftig klassifizierend beurteilen können, und zwar hinsichtlich ihrer Zugehörigkeit zu den sogenannten “Gruppen verbundener Kunden” (GvK) und/oder “Kreditnehmereinheiten” (KNE). In … Fortsetzung

Muster: Fragebogen Interessenkonflikte Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0002)

Muster: Fragebogen Interessenkonflikte Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0002)

Kurzbeschreibung Dieser Muster-Fragebogen fungiert als Praxishilfe zur Vermeidung von Interessenkonflikten und unterstützt Sie damit in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem überarbeiteten “Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB”. – Die überarbeitete Fassung wurde von der BaFin am 29. Dezember 2020 veröffentlicht, löst das bis dato … Fortsetzung

Muster: Fragebogen Organbeziehungen Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0001)

Muster: Fragebogen Organbeziehungen Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0001)

Kurzbeschreibung Dieser Muster-Fragebogen zur Erhebung von Organbeziehungen fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem sogenannten Risikoreduzierungsgesetz (RiG). Denn seit dem 28. Dezember 2020 sind die aus dem RiG resultierenden Änderungen im Kreditwesengesetz (KWG), im Sanierungs‐ und Abwicklungsgesetz (SAG) und in der Einlagensicherung anzuwenden. Im Zusammenhang … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Pflichten Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane BaFin-Merkblatt (C_2021_0072)

Checkliste: Prüfung Pflichten Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane BaFin-Merkblatt (C_2021_0072)

Download der Checkliste Beschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem überarbeiteten “Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB”. – Die überarbeitete Fassung wurde von der BaFin am 29. Dezember 2020 veröffentlicht, löst das bis dato geltende … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Kreditgeschäft MaRisk (C_2021_0012)

Checkliste: Prüfung Kreditgeschäft MaRisk (C_2021_0012)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Besondere Teil 1 (BT 1) den Anforderungen an das Interne Kontrollsystem … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Organisation und Verwaltung (C_2021_0011)

Checkliste: Prüfung Organisation und Verwaltung (C_2021_0011)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen, die an eine angemessene Organisation und Verwaltung von Instituten gestellt werden. Eine wichtige rechtliche Grundlage sind hierbei die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sie diese auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten und … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Aufbau‐ und Ablauforganisation (C_2021_0009)

Checkliste: Prüfung Aufbau‐ und Ablauforganisation (C_2021_0009)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 4.3 (AT 4.3) dem Internen Kontrollsystem widmet. Demnach hat … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Anpassungsprozesse MaRisk AT 8.2, 8.3 (C_2021_0008)

Checkliste: Prüfung Anpassungsprozesse MaRisk AT 8.2, 8.3 (C_2021_0008)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 8 (AT 8) dem Thema Anpassungsprozesse widmet. Zu den … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Neu-Produkt-Prozess MaRisk AT 8.1 (C_2021_0007)

Checkliste: Prüfung Neu-Produkt-Prozess MaRisk AT 8.1 (C_2021_0007)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 8.1 (AT 8.1) dem sogenannten Neu-Produkt-Prozess widmet. Demnach muss … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 4.4.2 (AT 4.4.2) der sogenannten Compliance-Funktion widmet. Demnach muss … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 7.3 (AT 7.3) dem Erfordernis eines sogenannten Notfallkonzepts widmet, … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Personelle Ressourcen MaRisk AT 7.1 (C_2021_0003)

Checkliste: Prüfung Personelle Ressourcen MaRisk AT 7.1 (C_2021_0003)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 7.1 (AT 7.1) dem Bereich Personal widmet. Demnach hat … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung InstitutsVergV nicht bedeutende Institute (C_2021_0002)

Checkliste: Prüfung InstitutsVergV nicht bedeutende Institute (C_2021_0002)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit der Institutsvergütungsverordnung (InstitutsvergV). Mit der InstitutsVergV werden die Vorschriften des § 25a Abs. 1 S. 3 Nr. 6 KWG näher bestimmt. Dieser fordert von den Instituten angemessene und transparente Vergütungssysteme, die auf eine nachhaltige Entwicklung … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Organisation MaRisk AT 5 (C_2021_0001)

Checkliste: Prüfung Organisation MaRisk AT 5 (C_2021_0001)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 5 (AT 5) dem Bereich Organisation widmet. Demnach hat … Fortsetzung

Kurs: Sonderprüfungen durch die Interne Revision (B_2021_0037)

Kurs: Sonderprüfungen durch die Interne Revision (B_2021_0037)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Grundlagenwissen für Innenrevisoren Der Online-Kurs “Sonderprüfungen durch die Interne Revision” richtet sich an Sie als Mitarbeiter/in der Internen Revision und umfasst folgende Aspekte: Rechtliche Grundlagen und Definition Rahmenbedingungen und Durchführung Berichterstattung über die Sonderprüfung Sie lernen, welche Anlässe für eine Sonderprüfung bestehen können und wie sich eine Sonderprüfung von einer regulären … Fortsetzung

Kurs: Mängelnachverfolgung durch die Interne Revision (B_2021_0036)

Kurs: Mängelnachverfolgung durch die Interne Revision (B_2021_0036)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Grundlagenwissen für Innenrevisoren In dem Online-Kurs “Mängelnachverfolgung durch die Interne Revision” lernen Sie als Mitarbeiter/in der Internen Revision, wie eine Mängel-Follow-up-Datenbank zielführend ausgestaltet wird; wer dabei die Verantwortung für die Mängelbeseitigung trägt und wie bei einer nicht fristgerechten Mängelbeseitigung vorzugehen ist. Dazu besteht der Kurs aus zwei thematischen Abschnitten. Der erste … Fortsetzung

Kurs: Effizienz in der Berichterstattung – Wie „kurz“ darf ein Prüfungsbericht sein? (B_2021_0035)

Kurs: Effizienz in der Berichterstattung – Wie „kurz“ darf ein Prüfungsbericht sein? (B_2021_0035)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Grundlagenwissen für Innenrevisoren Der Online-Kurs “Effizienz in der Berichterstattung – Wie „kurz“ darf ein Prüfungsbericht sein?” ist an Sie als Mitarbeiter/in der Internen Revision gerichtet; er widmet sich folgenden thematischen Punkten: Rolle des Prüfungsberichts Berichtsarten und ihre Mindestinhalte Berichtskritik Berichterstattung In diesem Rahmen wird vor allem auf Funktion und Adressaten eines … Fortsetzung

Kurs: Prüfungsplanung in der Internen Revision (B_2021_0033)

Kurs: Prüfungsplanung in der Internen Revision (B_2021_0033)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Grundlagenwissen für Innenrevisoren Der Online-Kurs “Prüfungsplanung in der Internen Revision” ist in folgende 5 Abschnitte unterteilt: Grundlagen der Prüfungsplanung Audit Universe und Risk Assessment Mehrjahresplanung Jahresplanung Operative Planung Als Mitarbeiter/in der Internen Revision lernen Sie die Anforderungen an eine sogenannte “Prüffeldlandkarte” kennen. Des Weiteren werden die Grundlagen für die Risikobewertung von … Fortsetzung

Kurs: Prüfungsgrundsätze der Internen Revision (B_2021_0032)

Kurs: Prüfungsgrundsätze der Internen Revision (B_2021_0032)

Kurzbeschreibung Aus der Reihe: Grundlagenwissen für Innenrevisoren Der Online-Kurs “Prüfungsgrundsätze der Internen Revision” informiert Sie über die ethischen Anforderungen, die an Sie als Mitarbeiter/in der Internen Revision gestellt werden. Es werden wichtige Grundprinzipien für die Interne Revision als Bestandteil internationaler Berufsgrundlagen besprochen und konkrete Standards für die berufliche Praxis der Internen Revision vorgestellt. Demnach untergliedert … Fortsetzung