Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 4.4.2 (AT 4.4.2) der sogenannten Compliance-Funktion widmet. Demnach muss … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 7.3 (AT 7.3) dem Erfordernis eines sogenannten Notfallkonzepts widmet, … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Personelle Ressourcen MaRisk AT 7.1 (C_2021_0003)

Checkliste: Prüfung Personelle Ressourcen MaRisk AT 7.1 (C_2021_0003)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 7.1 (AT 7.1) dem Bereich Personal widmet. Demnach hat … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung InstitutsVergV nicht bedeutende Institute (C_2021_0002)

Checkliste: Prüfung InstitutsVergV nicht bedeutende Institute (C_2021_0002)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit der Institutsvergütungsverordnung (InstitutsvergV). Mit der InstitutsVergV werden die Vorschriften des § 25a Abs. 1 S. 3 Nr. 6 KWG näher bestimmt. Dieser fordert von den Instituten angemessene und transparente Vergütungssysteme, die auf eine nachhaltige Entwicklung … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Organisation MaRisk AT 5 (C_2021_0001)

Checkliste: Prüfung Organisation MaRisk AT 5 (C_2021_0001)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 5 (AT 5) dem Bereich Organisation widmet. Demnach hat … Fortsetzung

VORLAGE EINZELPRODUKT_Checkliste: […] (C_00##_22)

VORLAGE EINZELPRODUKT_Checkliste: […] (C_00##_22)

Download der Checkliste Beschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit […]. – […]. Die Neuerungen […] […] untergliedert sich die Checkliste in […] Abschnitte: […] […] […] […] Hinsichtlich der konkreten Anforderungen […] werden nacheinander die Aspekte […], […], […], […] beleuchtet. … Fortsetzung