Muster: Fragebogen Interessenkonflikte Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0002)

Muster: Fragebogen Interessenkonflikte Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0002)

Kurzbeschreibung Dieser Muster-Fragebogen fungiert als Praxishilfe zur Vermeidung von Interessenkonflikten und unterstützt Sie damit in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem überarbeiteten “Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB”. – Die überarbeitete Fassung wurde von der BaFin am 29. Dezember 2020 veröffentlicht, löst das bis dato … Fortsetzung

Muster: Fragebogen Organbeziehungen Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0001)

Muster: Fragebogen Organbeziehungen Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane (M_2021_0001)

Kurzbeschreibung Dieser Muster-Fragebogen zur Erhebung von Organbeziehungen fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem sogenannten Risikoreduzierungsgesetz (RiG). Denn seit dem 28. Dezember 2020 sind die aus dem RiG resultierenden Änderungen im Kreditwesengesetz (KWG), im Sanierungs‐ und Abwicklungsgesetz (SAG) und in der Einlagensicherung anzuwenden. Im Zusammenhang … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Pflichten Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane BaFin-Merkblatt (C_2021_0072)

Checkliste: Prüfung Pflichten Verwaltungs‐ und Aufsichtsorgane BaFin-Merkblatt (C_2021_0072)

Download der Checkliste Beschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem überarbeiteten “Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB”. – Die überarbeitete Fassung wurde von der BaFin am 29. Dezember 2020 veröffentlicht, löst das bis dato geltende … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Kreditgeschäft MaRisk (C_2021_0012)

Checkliste: Prüfung Kreditgeschäft MaRisk (C_2021_0012)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Besondere Teil 1 (BT 1) den Anforderungen an das Interne Kontrollsystem … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Organisation und Verwaltung (C_2021_0011)

Checkliste: Prüfung Organisation und Verwaltung (C_2021_0011)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen, die an eine angemessene Organisation und Verwaltung von Instituten gestellt werden. Eine wichtige rechtliche Grundlage sind hierbei die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sie diese auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten und … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Aufbau‐ und Ablauforganisation (C_2021_0009)

Checkliste: Prüfung Aufbau‐ und Ablauforganisation (C_2021_0009)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 4.3 (AT 4.3) dem Internen Kontrollsystem widmet. Demnach hat … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Anpassungsprozesse MaRisk AT 8.2, 8.3 (C_2021_0008)

Checkliste: Prüfung Anpassungsprozesse MaRisk AT 8.2, 8.3 (C_2021_0008)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 8 (AT 8) dem Thema Anpassungsprozesse widmet. Zu den … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Neu-Produkt-Prozess MaRisk AT 8.1 (C_2021_0007)

Checkliste: Prüfung Neu-Produkt-Prozess MaRisk AT 8.1 (C_2021_0007)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 8.1 (AT 8.1) dem sogenannten Neu-Produkt-Prozess widmet. Demnach muss … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Checkliste: Prüfung Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2 (C_2021_0006)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 4.4.2 (AT 4.4.2) der sogenannten Compliance-Funktion widmet. Demnach muss … Fortsetzung

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Checkliste: Prüfung Notfallkonzept MaRisk AT 7.3 (C_2021_0005)

Kurzbeschreibung Diese themenspezifische Prüfcheckliste fungiert als Praxishilfe und unterstützt Sie in einer effizienten Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Als Verwaltungsanweisungen der BaFin beziehen sich die MaRisk auf die Ausgestaltung des Risikomanagements in Instituten, wobei sich der Allgemeine Teil 7.3 (AT 7.3) dem Erfordernis eines sogenannten Notfallkonzepts widmet, … Fortsetzung